경제적 책임 감사 보고서 판문: 심사국
감사 및 보고
담신보? 20? 숫자
감사 대상 단위: (단위)
프로젝트명: 하위 200 동지? 연도? 달부터 200 까지? 연도? 달
임기 (단위) (직책) 경제적 책임 감사
중화인민공화국 감사법' 과' 중국감사법' 제 25 조의 규정에 따라? 위원회 조직부 감사 위임장 (그룹 감사 단어? 20), 우리는 2008 년에? 달? 까지? 달? 맙소사, 동지를 위해 연세가 되니? 매달? 월내 경제책임 (회사 전체 이름, 이하' 직위') 에 대한 감사를 실시하여 이 동지임기 내 주요 경제책임의 이행 상황을 중점적으로 감사했다. 국가 재경정책과 재경법규의 집행, 내부 경제관리 상황, 중대한 경제결정의 제정, 집행 및 효과, 개인의 청렴한 자율상황 등을 포함한다. 또한 회사에 대한 감사 및 확장 감사 조사 (경제 문제 또는 특별 자금 수지) 를 실시했습니다.
중화인민공화국 감사법 및 관련 법규에 따라 (본 단위 및 확장 감사단위) 감사와 관련된 회계 자료 및 기타 증거자료의 진실성, 무결성에 대해 책임을 진다. 중화인민공화국 국가감사기본준칙에 따르면 우리 회사의 실태와 결합해 국가의 현행 재무법규 규정에 따라 감사공고, 감사좌담회, 추출 회계기록, 경제활동 정보 등 필요한 것으로 간주되는 감사절차와 방법을 실시했다.
중화인민공화국 감사법 제 41 조의 규정에 따라, 우리는 다음과 같은 감사 보고서를 발행합니다.
첫째, 기본 정보
(a) 임기 중 본 단위의 기본 상황.
1. 단위 성격, 재무 관리 제도 또는 업무 관리 제도, 조직 구조 (기관 및 인력).
주요 직무 책임 또는 사업 범위;
(b) 동지의 개인 경제적 책임의 범위.
둘째, 감사 평가
관련 경제 자료를 열람하여, 본 단위의 회의록과
중급 이상 간부와의 토론을 거쳐, 감사는 이 동지가 재직 기간 동안 경제 관리 임무를 비교적 잘 수행할 수 있다고 생각한다.
단위 내부 경제 관리에서, 단위의 각 제도는 비교적 완벽하여 제정되었다.
그러나 감사에서 몇 가지 문제가 발견되었습니다.
(a) 임기 경제 지표 완료.
1. 주요 경제 업무 지표 (성과 평가 지표) 완료.
임기 내에 (이 단위) 성과 평가 목표를 전면적으로 초과 달성했다 (첨부된 표 참조).
2. 주요 재무 지표의 완료 (일정 참조).
(1) 단위 회계 정보는 기초 (20? 연도? 월말) 자산 총액은 만원이고, 부채 총액은 만원이며, 순자산 (또는 소유주 지분) 총액은 만원이다. 기말 (20? 연도? 월말 자산 총액은 만원, 부채 총액은 만원, 순자산 총액은 만원이다. 국유 자산이 만 원 증가하였다.
(2) 본 단위 회계 데이터는 임기 중 총 수입 만 원, 총 지출 만 원, 누적 수지 잔액 만 원 (기초 만 원, 기말 만 원) 을 반영한다.
(2) 임기 중 주요 경제책임 (중대한 경제결정 포함) 이행 상황. 참고: 임기 내 주요 경제업무의 성적을 반영합니다 (임기 내 본 단위의 연간 업무 요약과 감사인의 업무 보고를 근거로 증거 수집).
(c) 특별 기금의 관리 및 사용.
(4)? 3 개의 기금? 지표의 집행을 통제하다.
(5) 염정규정을 준수하는 상황.
동지는 임직 (단위) (직위) 기간 동안 염정 관련 제도를 건립하고 건전하게 했다. 동지 자신의 사무용품과 개인 공무소비는 모두 규정에 따라 집행된다. (단위) 가 제공한 경제 데이터에 대한 심사, 감사 공고, 직원과의 좌담, 공개 이메일 신고로 볼 때 동지의 개인 경제 문제를 발견하지 못했고, 동지의 불성실성을 신고한 사람도 없었다.
셋. 과거 감사 결정의 집행 상황과 감사 건의의 채택 상황.
참고: 임기 전 및 임기 내 감사에서 발견된 문제를 나타냅니다.
넷째, 감사에서 발견한 임기 내 본 단위의 주요 문제와 그 처리 의견 및 책임.
(a) 주요 문제와 해결책.
1. 경제사무에 대한 결정은 국가 경제정책과 일치하지 않는다.
참고: 문제 및 질적 근거, 감사 처벌 근거 및 처리 의견을 반영합니다.
2. 국가 금융 규제 시행 문제.
참고: 주로 민간 부문을 반영합니까? 금고? , 특별 자금, 위반 보증, 관련 세금 및 기타 문제 및 질적 근거, 감사 처리 처벌 기준 및 처리 의견을 차단 (부당 이용) 합니다.
단위 경제 관리 및 내부 통제 시스템의 문제점.
참고: 문제 및 질적 근거, 감사 처벌 근거 및 처리 의견을 반영합니다.
(1) 프로젝트 및 자금의 절차 관리 문제
(2) 내부 통제 시스템의 문제점;
(3) 하위 단위의 재무 관리;
4. 자산 관리 및 회계 문제.
참고: 문제 및 질적 근거, 감사 처벌 근거 및 처리 의견을 반영합니다.
5. 사회 감사 기관 관련 감사 보고서에서 발견 된 문제.
(2) 문제의 책임 정의.
""에 따르면? 조의 규정은 상술한 문제에 대해 아래와 같이 설명한다.
설정:
주: 직접 책임, 주관 책임 및 리더십 책임을 구분해야 합니다.
동사 (verb 의 약자) 중요한 경제사항 감사 (대중이 반영한 상황이나 문제)
참고: 경제활동에서 중요한 사항 조작이 표준화되지 않아 발생할 수 있는 문제를 가리킨다. 이런 상황의 반영은 감사 위험을 피하거나 대중에게 상황을 반영하기 위해서이다.
여섯째, 감사 결과 및 감사 권장 사항
(a) 감사 결과.
본 보고서에서 지적한 문제에 대하여 우리 국은 중화인민공화국 감사법 제 41 조 및 기타 관련 재경법규에 근거하여 감사 결정을 내릴 것입니다.
(2) 감사 권장 사항.
이십일. 연도? 달? 태양
경제적 책임 범문: 제 2 부 진란 동지는 교체 사유로 호성 지점장 직무를 사퇴했다. 본사인적자원부의 의뢰를 받아' 호남성 농촌신용사 간부 직공 경제책임감사 잠행규정' 과 창무농촌상업은행 (20 15) 심사서 제 39 호 감사통지서에 따르면, 우리 감사팀은 20 15 년 8 월 20 일 진란동지에 대해 호성에서 근무했다
첫째, 기본 정보
진란, 여자, 48 세, 전문학력, 보조회계사. 1988 부터 1995 까지 무릉구 덕승신용사에서 근무하며 출납원, 저축주임을 역임했습니다. 1995 업무요구로 덕승신용사에서 고성신용사에 이르기까지 일하다.
둘째, 주요 업적:
1. 사업을 열심히 공부하고 시대와 보조를 맞추다.
진란 동지는 호성 지점에서 일하는 동안 정치 이론 지식을 열심히 공부하고, 끊임없이 자신의 수양을 향상시키고, 본점의 각종 학습에 적극적으로 참여할 수 있었다.
2, 자기 일을 사랑하고, 자기 일을 잘 한다.
진란 동지는 오랫동안 일선에서 저축을 해왔고, 고객과 말다툼을 한 적이 없고, 일에도 착오가 없었으며, 매년 지도자가 건네준 각종 지표와 임무를 잘 완성할 수 있었다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 일명언) 2000 년 9 월부터 2008 년까지 그는 호성 신용협동조합의 감사원과 행정 주관을 맡고 있다. 재임 기간 동안 그는 직무를 잘 수행하고, 지도자에게 좋은 조력자가 되고, 신용사의 문지기를 주고, 지도자에게 좋은 참모를 하고, 신용사의 자원을 잘 관리할 수 있었다.
아직 사람이 있어요.
2009 년부터 20 1 1 까지 호성 신용사 본부 주임을 맡고 있습니다. 재직 기간 동안 지도자의 지도 아래 모든 직원을 이끌고 각 업무를 열심히 하고 각종 임무와 지표를 적극적으로 완성할 수 있다.
20 1 1 지금까지 호성지점 빈호서로 분처 1 급 주관입니다. 재직 기간 동안 적극적으로 앞장서서 새로운 업무, 새로운 규칙과 제도를 배울 수 있다. 자신과 직원의 업무 수준과 도덕적 수양을 향상시키기 때문에 20 1 1 부터 20 1 까지, 빈호서로 지점은 매년 20 12, 2012 에서 지점별 임무를 초과 완수할 수 있다
셋째, 경제적 책임
감사팀은 직원 좌담과 감사를 통해 호성 지점에서 진란 동지를 발견하지 못했다.
일의 유류 문제가 있고, 경제적 책임 문제가 있다. 위반 규율 위반 문제는 발견되지 않았고, 대출도, 소개, 담보도 없었다. 진란이 관리하는 중요한 서류는 이미 모두 처걸과 이홍민에게 넘겨졌다 (이양표 참조).
넷. 감사 결론 및 권장 사항
좌담, 참관 및 토론을 통해 진란 동지가 호성 지점에서 하는 일을 토론하다
자료 감사에 따르면, 감사팀은 이 동지가 호성지점에서의 근무기간 동안 줄곧 열심히 일하고, 정치사상이 좋아 각종 업무임무를 원만하게 완수했으며, 경제비리 행위나 기타 책임을 발견하지 못했다고 생각한다.
감사 감사 팀: